前言

山西蘭花科技創業股份有限公司2015年社會責任報告是公司自2008年以來連續發布的八份社會責任報告，報告對公司在公司治理、股東權益保護、安全環保和履行社會責任等方面工作進行了全方位闡述，公司愿與投資者、員工、客戶等利益相關者就履行社會責任實踐進行分享，并一同進步和成長。

         1.概述

1.1企業基本情況

山西蘭花科技創業股份有限公司成立于1998年，是由山西蘭花煤炭實業集團有限公司獨家發起募集上市的山西省首家煤炭類上市公司。公司股票于1998年12月17日在上海證券交易所上市。公司現有煤炭生產礦井5座，年核定總產能750萬噸，參股華潤大寧礦年產能400萬噸；新建240萬噸/年玉溪煤礦和總產能630萬噸/年7座收購與資源整合礦在建；現有化肥生產企業4家，年總產能合成氨62萬噸、尿素120萬噸；現有化工企業3家，兩套甲醇轉化二甲醚裝置，年總產能甲醇40萬噸、二甲醚20萬噸，年產20萬噸己內酰胺項目一期工程在建。截止2015底，公司總資產221.21億元，凈資產101.81億元，注冊資本114240萬元，其中國有股占45.11%，社會公眾股占54.89%。員工總數約2萬人。

1.2 2015年經營情況

2015年是公司發展史上最為困難的一年，面對宏觀經濟增速進一步放緩，煤炭消費和價格持續下降，煤化工產品經濟效益大幅下滑等不利因素。公司董事會充分認識新時期企業經營發展的新挑戰和新機遇，團結和帶領公司全體員工，攻堅克難，積極進取，大力推進“生產安全化、管理精細化、技術創新化、效益最大化、管理者責任化”五化發展，積極落實降本增效、節能降耗和增收節支各項措施，公司基礎管理持續向好，轉型發展和技術創新取得新突破，在煤炭全行業大面積虧損的形勢下，經營發展繼續保持穩健態勢。全年實現銷售收入45.64億元，同比減少12.49%；實現利潤-1891.95萬元，同比由盈轉虧。

2．公司治理

公司按照《公司法》、《證券法》和《上市公司治理準則》以及《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規和規范性要求，建立了規范的法人治理結構，制定了相關制度和規則，公司不斷提高信息披露質量和水平，注重與投資者溝通，積極加強投資者關系管理，促進公司健康穩定發展。

2.1規范運作

公司股東大會、董事會、監事會和經理層按照《公司章程》所賦予職責，各司其職、權責分明、相互制衡。公司股東大會依據證券監管部門要求，2015年開始實行股東大會網絡投票機制，拓寬中小投資者參與公司事務的渠道，進一步增強了中小投資者的話語權。公司董事會嚴格落實股東大會各項決策事項，不斷提高執行經營管理決策的效率和水平，公司所有重大事項均通過董事會審議，需股東大會決策事項在董事會后均提交股東大會審議。公司監事會積極履行監督責任和義務，對公司重大事項都進行審核和發表專項意見。公司高管層勤勉盡職，積極進取，采取靈活經營方針，確保公司基本保持了平穩運行。2015年共召開董事會3次，股東大會2次，監事會3次。

2.2信息披露

公司緊跟監管轉型步伐，不斷改善和加強信息披露工作，積極落實上交所信息披露規范要求，根據上交所行業信息披露最新要求，對公司定期經營數據進行詳實披露，提升了公司信息披露質量和水平，有助于投資者全面、客觀的了解公司經營狀況。2015年8月在山西證監局現場檢查后，針對公司對外擔保信息披露的整改要求，公司進一步完善了公司對外擔保的信息披露流程，基本做到及時、完整披露。

2.3股東權益保護

公司切實加強投資者關系管理，通過業績說明會、來電、來訪等方式與投資者溝通互動，積極回應投資者關切。公司注重對投資者進行回報，2014年，在公司業績大幅下降和經營環境明顯惡化的背景下，按照《山西蘭花科技創業股份有限公司股東回報規劃（2014-2016年），按照每10股派發0.18元（含稅）向公司全體股東派發了2014年度現金紅利。截至2014年底，公司已經連續14年向股東派發現金紅利，累計派發現金紅利總額27.80億元。公司獨立董事注重對中小投資者權益保護，通過對關聯交易、對外擔保、對外投資和資金占用進行審核，發表獨立意見，有效的保護了公司中小投資者的利益。

3.安全生產

公司深刻認識所處煤炭、化工行業安全工作的重要性，牢固樹立安全發展理念，扎實開展“安全生產責任落實年”和“安全基礎提升年”活動，不斷推進安全生產責任體系建設，不斷加強安全基礎管理、安全投入、安全培訓、應急管理，持續圍繞煤礦瓦斯治理、頂板管理、防治水和化肥化工企業工藝過程、作業過程等關鍵環節，深入開展安全隱患排查與整治，取得了一定成效，確保了安全工作平穩有序。

3.1安全責任體系建設

全面實施“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管”的安全責任體系建設，以新《安全法》實施為契機，創新安全監管體制，逐級明確安全責任人，層層確定安全責任，強化安全生產管理責任，認真開展安全生產責任落實年活動，切實履行安全生產主體責任，進一步加強對駐外煤炭企業的安全生產監督管理，成立了派駐焦煤公司、朔州分公司安全監察站，建立了全面的安全責任體系。

3.2安全管理

公司將安全標準化工作做為安全工作的基礎和抓手，扎實開展隱患排查治理工作，突出抓住煤礦企業瓦斯和水害防治重點，切實強化化工工藝過程安全管理，確保公司安全管理能力不斷提高。根據國家安全生產監督管理總局《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》等相關要求，以“全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效”為原則，重點對煤礦一通三防、機電、防治水、民爆物品以及化工化肥企業重大危險源、應急管理、安全設施等進行專項檢查，全年累計安全檢查388余次，對查出的1579條安全隱患進行整改落實。2015年公司大陽、伯方、唐安、望云四礦繼續獲得達到了安全質量標準化一級礦井標準；大陽、伯方兩礦通過省廳驗收，被命名表彰為現代化礦井，目前公司唐安、伯方、大陽三個生產礦均被命名為現代化礦井。

3.3安全保障

堅持“科技興安”戰略，努力加大安全投入，公司安全基礎保障能力不斷提升。全年煤礦企業安排安全費用6947.40萬元，主用于系統優化、裝備升級、安全設施改造和淘汰落后設備設施；化肥化工安排安全費用2438.41萬元，主要用于完善視頻監控系統、設備設施維護更新以及安全隱患治理、安全檢測檢驗以及勞動防護用品和應急物質的更新配備等。

4.環境保護

公司環境保護以改善環境質量為核心，以防控環境風險、保障環境安全為目標，以構建資源節約型、環境友好型企業為統領，認真落實環境保護“源頭控制、過程監管、末端強化”的方針，牢固樹立“安全第一、環境和諧、可持續發展”的觀念，扎實推進污染減排，強化環境監管，夯實環境管理基礎，促進公司和社會的和諧發展。

4.1環保管理

根據公司年度環保目標和污染減排指標，年初與各下屬單位簽訂環保目標責任書，逐級分解環保指標，將環保責任下移到基層，落實到車間、隊組。公司環保部門通過定期、不定期等各種形式監督檢查，重點對各單位各類建設項目環評及環?！叭瑫r”執行情況、各類污染物排放狀況、各類環保設施運行情況及現場管理、礦山環境恢復治理項目實施、大氣污染防治行動及重點環保項目計劃落實、危廢規范化管理、放射源管理、重點企業自行監測與環境信息公開等工作開展情況進行了檢查，限期整改檢查出的問題，消除了企業環境安全隱患，確保了企業環保工作的穩定運行。

4.2環境治理

在做好日常環保管理工作的同時，按照晉城市2015年大氣污染防治行動工作要求，重點做好煤礦企業揚塵治理、化肥化工企業燃煤鍋爐煙氣脫硝達新標改造工程、揮發性有機物綜合整治等環保治理項目建設。截至2015年底，公司投資3758萬元建設的四礦“儲煤場安裝噴霧抑塵系統及監控系統”和“抑塵劑噴灑站項目”項目，唐安煤礦的儲煤場安裝噴霧抑塵系統及監控系統已獲得環保部門驗收，正式投入使用；其余三礦已正在建設；抑塵劑噴灑站建設項目：大陽、唐安煤礦已完成項目建設并申請項目驗收，望云煤礦正在施工建設，伯方煤礦完成施工合同簽訂。投資565.1萬元進行的化肥化工企業“燃煤鍋爐煙氣脫硝達新標改造工程”部分企業經營建成并投入使用，煤化工公司、陽化分公司、清潔能源公司“揮發性有機物綜合整治”正進行方案編制，預計2016年建成。丹峰化工公司“第二輪清潔生產審核”順利通過了由晉城市環保局組織的清潔生產報告評審，達到“清潔生產企業”。

4.3節能減排

2015年9月，公司所屬四礦和六家化工化肥企業全部環境信息實現每日在公司網站公開對外發布，公司廢水、廢渣、廢氣等主要污染物都達到有效防治，達標排放、綜合利用。2015年四個煤礦分公司共產生煤矸石約49萬噸，公司通過三座6000萬標塊/年煤矸石燒結磚廠和其他無害化處理，煤矸石綜合利用率約為74％，減少了環境污染?；驶て髽I產生的粉煤灰、爐渣約24.4萬噸，全部通過外銷及部分摻燒方式進行了利用及處置。煤礦、化肥化工及機械制造公司產生的廢物礦油167噸，綜合利用4.81噸、處置143.36噸、貯存18.83噸

5、創新發展

創新發展是企業發展的重要戰略，也是公司積極應對經營發展困難局面轉型發展的重要途徑。2015年，公司繼續堅持管理創新和技術創新雙輪驅動，向管理要效益，增強全公司員工的緊迫感和責任感，提升管理效率和水平。技術創新上加大對制約企業生產經營的薄弱環節技術的吸收和利用，加快新產品的開發，提升企業綜合競爭力。

5.1管理創新

按照總公司、分公司、車間（隊）、班組細分管理責任，提升管理效能和水平。堅持效率至上，嚴格執行工效掛鉤制度考核，進一步加強了總部的戰略管控能力；堅持市場導向，向分公司傳遞市場壓力，激發分公司的市場適應能力，在公司內部上下游企業之間聯動開展增收節支，全力挖潛增效。在加強全面預算管理、引深內部市場化管理向精細化管理轉變、進一步強化班組管理上采取了一系列措施，進一步提高了管理的執行力。

5.2技術創新

2015年，化肥化工企業在摻燒粒子煤、型煤、高硫煤和蒸汽能量梯級利用方面又有新突破，特別是田悅分公司蒸汽能量全部實現了梯級利用。在產品結構調整上，注重尿素產品深加工轉化工作，田悅分公司12月底生產出了多肽尿素、螯合鋅尿素、聚合螯合鋅尿素新產品開始進入市場，并在甲醛、合成氨下游產品開發上與相關設計單位開展前期工作。煤化工公司按照農業專用復合肥方向，初步選定玉米、花生、水稻等復合肥配方，目前正由南京設計院進行相關設計，市場開發已啟動。

6.員工權益保護

面對復雜嚴峻的經濟形勢，公司采取多種措施，積極推進工資集體協商制度，建立健全工資總額與經營目標掛鉤考核體系，全力穩崗保收。同時加大人力資源開發力度，開展多層次專業化培訓，穩步提升員工專業素質。

6.1員工薪酬

根據公司制定的《2015年度工資總額與經營指標掛鉤考核實施辦法》、《工資總額管控條例（試行）》，按照總額控制，合理管控原則，將工資總額與利潤指標逐月分解，依據各單位當月利潤完成情況對其工資總額進行發放。同時根據《社會保險法》規定，足額為員工繳納各項保險費，確保員工的福利保障。

6.2員工培訓

公司全面貫徹落實山西省煤礦從業人員素質提升工程工作方案，鼓勵員工報考深造相關院校煤炭、化工專業，組織參加省人社廳舉辦的“煤炭安全新技術研究”高級研修班、“煤機化學品研發”高級研修班以及“高端裝備制造專業技術人才自主創新能力建設”高級研修班的學習。積極加強員工技能技術崗位培訓，全年舉辦煤礦安全培訓班31期，共計1068人次；舉辦非煤安全培訓27期，共計1311人次；舉辦特種設備培訓班9期，共計373人次；舉辦其他培訓班7期，共計559人次，為公司的發展提供重要的人才保障。

7.合作方共贏

公司的發展離不開社會各相關方的支持，公司與供應商、客戶以及其他利益相關方建立了良好的互動溝通，公司積極支持和關愛弱勢群體，通過扶危濟困、冬季供煤等體現企業社會責任，促進公司與各相關的和諧共贏。

7.1供應商管理

供應商是企業重要的合作伙伴，是推動企業良性發展的重要力量。公司不斷優化供應商管理，建立A、B分級評價制度，著力形成供應商選擇市場化機制。推行“陽光采購”，采購過程公開透明，采取合格供應商間比質、比價最優原則，充分保障公司和供應商的合法利益。2015年，公司合同履約率100%，產品質量和售后滿意度獲得一致好評。

7.2客戶管理

公司十分注重客戶關系管理，在穩定大客戶關系的基礎上，銷售人員積極走出去，大力開拓新用戶、中小客戶，加強與客戶的互動溝通，充分了解客戶需求、產品銷售和經營狀況，優化資源配置，減少中間環節，量體裁衣，及時滿足客戶的基本需求和個性化需求。

7.3社會公益

公司積極營造“關心人、溫暖人、幫助人“的大家庭氛圍，完成貧特困職工摸底、篩選、上網、核實工作，規范了困難職工檔案信息。2015年公司兩節期間對困難職工240人進行了慰問，發放慰問金36萬元。向晉城市集中供熱供應取暖用煤6.99萬噸，捐資助教38名貧困大學生 19萬元。

山西蘭花科技創業股份有限公司

                                                 2016年4月22日